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虛增做市交易量、未嚴格遵守做市業務規范、交易未反映真實或正當交易目的……5月8日，中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）一連發布6則公告，將債券代持交易及其涉及的多環節違規行為公之于眾。
梳理公告發現，相關違規行為中，受到自律處分的主體包括江西銀行、青島銀行、鄭州銀行、大連銀行、粵財信托等5家機構及個人，涉及做市商、通道方及交易人員。
具體而言，大連銀行通過做市業務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現券交易，代持利率債活躍券，且規模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內控執行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數和金額較大；粵財信托未嚴格履行產品管理人職責，相關信托計劃為代持債券損益兌現提供便利等。
根據銀行間債券市場相關自律規定，相關主體被予以警告或通報批評等自律處分，并被責令整改。
交易商協會表示，做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。
同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監管規定和自律規則要求，切實履行管理人職責，加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生。
交易商協會表示，將繼續加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規則，加大違規交易查處力度，不斷凈化市場環境，維護市場正常運行秩序。
